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601688:华泰证券独立董事2016年度履职报告_HTSC(06886)

华泰论文爱好股份有限公司

2016年孤独董事 年度履职发言

(陈传明)

讲话陈传明,自2016年3月18日起,使搞华泰论文有限负责任公司。

董事会孤独董事(以下缩写孤独董事),任期至201年12月20日。

土地奇纳证监会在起功能的安顿孤独董事的导游建议、份上市的公司支配显示、论文公司支配准绳、上海论文市所份上市选出而还没有上任的也上海论文市所《孤独董事年度述职发言体式显示》的公司或职业规则,以下是201年的业绩发言:

一、孤独董事基本保养康健

(1)团体商业经验、专业语境及多元化权杖

讲话陈传明,1957年9月将满,经济学博士,训练。他是1978年教的

教育部特派仿真社会经济统制,回到1981年

他被分派到奇纳科学院全球性的经济与治理得出所预测的结果任务实验室。,1982年

自decorate 装饰起在土布健全大学教导,1990年9月至1993年6月,南开健全大学

经济得出所预测的结果所经济学博士;土布健全大学商业专科学校训练,奇纳职业支配得出所预测的结果会副会长、江苏省科学与技术引入协会副会长。2016年3月迄今任公司孤独董事,并于2016年6月至2016年12月拨准的快慢使搞第三董事会身体部位大船上的小艇战略佣金,2016年12月起任四届董事会决议佣金主任委员、薪酬及评价佣金主席。那个,个人于2014年11月起多元化昆山新莱明净适合表格纸和烟叶爱好股份有限公司孤独董事,2016年3月起多元化协鑫集成科学与技术爱好股份有限公司孤独董事,2016年5月起多元化土布钢铁爱好股份有限公司孤独董事。是你这么说的嘛!职业事业单位与公司公司或职业。。

(2)先决条件有对撞击孤独性的保养康健的解说。

1、我和我的直系亲属、公司及其相干公司均未在伟大个人社会相干中供职。,不当心直觉的或间接的思索公司已发行爱好的1%或1%结束,归咎于公司前十大股票持有者,缺席的直觉的或间接的思索公司已发行爱好5%或5%结束的股票持有者单位供职,他们也缺席的公司的前五大股票持有者中供职。

2、我不当心向公司或其隶属公司赡养财源上菜用具。、法度、支配征询、技术征询及其他的上菜用具,未从公司及其首要爱好助长额定资源。、其他的未展现的爱好。

从此,作为公司的孤独董事,我不当心稍微撞击孤独性的相关性保养康健。

二、孤独董事年度业绩概述

(1)列席进行或参加会议

在我2016年的任期内,公司共设董事会10个。,我亲自接合处了

流行九个,未列席第三届董事会第三十三个的倍的数进行或参加会议

进行或参加会议,孤独董事刘洪忠行医受写成文字的付托,不当心缺席的。我会在进行或参加会议前核准钞票纸和烟叶,深化知情BIL的相关性保养康健,议论和审察公司的财务预算和决算账目。、相干市、上级支配权杖薪酬、公司业绩、言归正传分派、记住簿记员事务所、公司融资放映、自己人投资额定量、在起功能的风险支配和内心里把持的建议。对需求沟通的事项的建议,我归咎于本公司的首要股票持有者或稍微其他的单位、团体的撞击,仔细的断定,理由方针决策,以顽固的的方式行使付诸表决权,任务防守科学与技术成果的法定权利。。董事会看重的投标整个经过。。

在我2016年的任期内,公司集合四次股票持有者大会。,个每人亲自

参其他的进行或参加会议。

孤独董事 往年必须接合处 亲自浮现来 经过沟通 付托出 缺席的 有连两倍的输掉吗 随同股票持有者

姓名 补充董事会 位次数 接合处次数 位次数 次数 接合处Perso进行或参加会议 进行或参加会议次数

次数

陈传明 10 9 3 1 0 否 4

是你这么说的嘛!董事会的公司或职业胜利和付诸表决成功实现的事;、香港交接市所网站、公司官网及详细阐明大众传媒展现。

那个,2016年6月20日至2016年12月20日,我相当第三人

董事会身体部位大船上的小艇战略佣金。是你这么说的嘛!拨准的快慢,个人经过沟通接合处了公 司第三届董事会大船上的小艇战略佣金2016年高音部进行或参加会议,《在起功能的公司十三个的五大船上的小艇战略计划的投标》。

(2)其他的表示

1、编制公司2015年度发言及其他的贴纸、看重任务

土地Inde任务方法的规则和声称,我在公司。 年度发言等贴纸的编制和看重,已完成以下负责任感:

我在公司。 2015 年度发言的编制与展现,知情公司

2015 年度审计漫游、复核示意图及阐明基本策略、内心里把持和其他的审计任务

事项后,于年度董事会集合指挥提早核准了2015年度审计发言未定稿。

2、自发的考察、知情公司的运营和支配权杖

2016 在我1997年的任期内,我慎重细阅了公司编纂的华泰论文份。

股份有限公司任务传达、反省简报和公司时限发言、暂时公报及其他的公司或职业材料及现场反省,经过电话学、邮政、微信批及公司其他的董事的方式、监、高层及相关性权杖沟通,即时获取内陆与香港的接管癖好、论文业大船上的小艇如今的、公司事实大船上的小艇、内心里把持与财务州,还要当心电视节目、定期刊物、经过互联网方法和其他的大众传媒报道公司,即时知情公司伟大成绩的进步保养康健。,才能所及公司相关性教训,确保你作为孤独董事完成负责任感Bette。

3、与公司公司或职业事项的争议

作为公司的孤独董事,个人未对公司在我2016年的任期内的董事

对进行或参加会言和其他的非董事会提案的反。

4、公司与孤独董事的共同工作

2016 在我1997年的任期内,公司能说孤独董事任务方法。

规则,董事会书记的选出而还没有上任的、论文代表和董事会要紧官职任务权杖一本正经整齐,向孤独董事报告请示运营保养康健、公司教训及其他的相关性材料和教训,典当孤独董事取与其他的董事异体同形的发生权。。董事会决议的事项,公司提早使充满孤独董事,并向孤独董事赡养。

三、重音符号孤独董事的年度业绩

(1)在起功能的相干市

讲话孤独导演,公司第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议集合前,笔者先前慎重审察了日常相关性事务的预备放映,在孤独法官的依据,对相干方市颁发以下孤独建议::

1、是你这么说的嘛!相干市是只是的。,市价格是指市价。,不在伤害公司和其他的股票持有者爱好的保养康健。;

2、是你这么说的嘛!相干市,这些都是公司日常经纪练习产生的。,有助于公司事实的定期地大船上的小艇。,它会给公司售得稍许地有助于;

3、是你这么说的嘛!相干市审批顺序适合相关性规则。、正态化贴纸的规则和本尺的声称。

(二)在起功能的对公司2016年度外用的辩解保养康健的专项阐明及孤独意

1、华泰财源界分(香港)股份有限公司全资分店O

International Finance I 股份有限公司于201年10月8日抛光了第一位期发行。

境外公司债券发行。为了加强亏欠归还辩解的高音部发行,降低质量发行货币利率,土地公司年度股票持有者大会确认达标,公司获确认达标人士决定由奇纳存款澳门树枝以开立备用信用证方式为这次首期境外公司债券赡养辩解。同时,土地中华人民共和国第三届董事会第九次进行或参加会议胜利,公司就初始ISS签发的备用信用证,反辩解薪水不超过这次公司债券基金、利钱及其他的相关性费30亿元人民币均等一元纸币。辩解是指共同负责任辩解。,典当期的满期日为自满期日起六点月。,眼前仍在保修期内。

2、2015年1月,本公司全资分店华泰论文(上海)股份有限公司

股份有限公司公事。以确保本钱支配者的自己人风险把持目的,经第三届董事会第十六次进行或参加会议核准,公司为资管分店赡养非常好限量为人民币12亿元的净本钱辩解,它还赞成在支配公司需求时赡养现钞帮忙。,公司将无先决条件的赡养是你这么说的嘛!牌价漫游内的现钞。。

2016年6月16日,奇纳论文监视支配佣金颁布了

风险把持目的支配办法,本钱支配公司需求集合他们的排列化本钱支配权杖、非标准检查程序资产投资额揭发设计、其他的使熟习或适应放映土地其净事实资产计算。、、风险本钱预备(按奇纳证监会分级整齐系数),连三年第一位流的结束,A级是,B类为,C类为,D类为),计算和招致标准检查程序比拟受胎很大的加强。。新规则将于2016年10月1日正式器械。。2016年7月15日,奇纳论文监视支配佣金颁布分级成功实现的事,公司在201年从A降到了BBB。。依规则,公司与分店经纪论文的兼并评价,BBB级也遵从的AB。在此依据,目前的了一种新的标准检查程序估算方式。,2016年6月底,本钱支配C风控目的说话中肯风险覆盖率 120%预警标准检查程序。一句话,为确保公司各项风控目的成功,经第三届董事会第十六次进行或参加会议核准,提高某人的地位股份16亿元,并为该公司新增赡养非常好限量为人民币50亿元的净本钱辩解,它还赞成,当华泰论文(上海)资产支配股份有限公司。,公司将无先决条件的赡养是你这么说的嘛!牌价漫游内的现钞。。

经查核,除是你这么说的嘛!典当外,鉴于2016年12月31日,公司不当心别的了

累计和行程辩解。个人作为公司的孤独董事当前颁发了如次孤独建议:

1、本公司向辩解人赡养反辩解,以发行,为了加强海内第一位期B的还款保证,降低质量发行货币利率,这种辩解不伤害公司的法定权利。;

2、公司为全资资管分店赡养净本钱辩解,以确保其风险把持目的持续适合时限,这种辩解不伤害公司的法定权利。;

3、公司先前顽固的说相关性法度法规、正态化贴纸的规则和本尺的声称,已器械相关性方针决策顺序;

4、公司完成了展现内部教训的工作。,诚实地赡养公司的满的性外用的辩解。,精确展现教训、满的,辩解风险已完整回复。

(三)在起功能的公司经过本钱往还的特别阐明和孤独建议。

经查核,个人作为公司的孤独董事以为:2016 年度,公司界分股

华东地面和REL地面不在非经纪性占领公司资产的保养康健。,都不的在先前年度产生并累计至2016年12月31日的违规相干方资产占领保养康健。

(四)在起功能的对公司2015年度言归正传分派预案的孤独建议

土地第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议胜利

议,公司 2015年度言归正传分派示意图如次::以 201腊尽冬残权利会诊

7,162,768,800 斯托克是红衣主教,合奏股票持有者每10股分赃人民币

元(含税),黄金分赃3元,581,384,元,尚

未分派言归正传7元,347,965,元到来年。现钞分赃

占股票持有者净赚的平衡 。言归正传结束

分派示意图于2016年8月5日器械。。

个人以为:公司2015年度言归正传分派预案适合《份上市的公司接管指

牌价单第3号-现钞分赃的相关性规则和联营公司尺,适合

公司的实践保养康健降低公司的持续和康健,不当心伤害股票持有者爱好的保养康健,特别是,从此赞成公司2015年度言归正传分派预案。(5)在起功能的记住簿记员事务所的孤独建议

公司第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议集合前,讲话鉴于成立公平的准绳,对公司持续记住毕马威华振簿记员事务所(特别普通使无空闲)为公司及界分分店2016年度计算报表和内心里把持审计上菜用具机构,别离当播音员A股和H股审计发言,在起功能的审计上菜用具费不超过500万元的建议

教训的使有法律效力和审察,颁发了以下孤独建议:

1、毕马威魏华正簿记员事务所为公司赡养计算报表。

内心里把持审计上菜用具,孤独下列才能、成立、只是完成标准检查程序,坚决地宣告只是、孤独审计的真实姿态,完整完成打杂工规则的负责任和工作。

2、赞成公司持续记住毕马威华振簿记员事务所为公司及界分分店2016年度计算报表和内心里把持审计上菜用具机构。

(六)募集资产应用保养康健

奇纳证监会核准,公司于201年抛光H股发行。,H股发行

这次募集资产经毕马威华振簿记员事务所(特别,并发行毕马威使有法律效力发言编号:15001031。土地毕马威簿记员事务所发行的验资发言,公司高音部外面的发行募集资产净总值,587,689,人民币(体谅相关性上市费),体谅承销品贩卖发行费后,募集资产等于,015,054,元。鉴于2016年12月31日,公司在H股发行集资产等于的依据又接来利钱支出及汇兑盈亏账目折合人民币81,321,元。鉴于2016年12月31日,累计应用H股发行集资产人民币29,968,849,人民币(含募集资产利钱及汇兑盈亏账目),还没有应用的募集资产(H股发行集资产等于的依据又接来利钱支出及汇兑盈亏账目)折合人民币约655,780,人民币,这把正式送入精神病院资产存入公司的存款账目。。

经查核,2016年末,公司H股发行集资产放映使方法方向与招股说

不含糊的贴纸的展现是分歧的。,未产生更改。公司将以其大船上的小艇战略为根底,义卖市场州及H股发行集资产应用放映,连将H股发行集资产投入应用。

(七)在起功能的决议公司董事适合求职者的保养康健

1、2016年4月15日公司集合第三届董事会第三十一次进行或参加会议,

看重在起功能的精选的第三届进行或参加会议非完成身体部位的提案,华泰论文第三届董事会孤独董事,笔者先前慎重审察了公司赡养的相关性教训。,在起功能的高旭、陈宁、徐青对非内阁有组织的适合求职者颁发了以下孤独建议::

高旭,公司第三届董事会适合求职者、陈宁、徐青不当心公司条例等法度法规、正态化贴纸也《公司尺》规则不得使搞份上市的公司董事和论文公司董事的处境,都不的当心奇纳证监会肯定论文义卖市场;

(二)决议第三届董事适合求职者的方式和顺序、被决议人的资历适合公司或职业法度、法规的规则。、公司尺的正态化贴纸和声称;

三。赞成高旭、陈宁、徐青是公司第三届董事会的适合求职者。,并赞成向公司股票持有者大会对立面。

2、2016年10月28日公司集合第三届董事会第三十七次进行或参加会议,

看重精选的四届董事会身体部位的建议(非,作为公司第三届董事会孤独董事,我已慎重核准了董事会赡养的相关性教训。,就适合求职者的决议颁发了以下孤独建议:

周毅,四届董事会适合求职者(非职工代表)、蒲宝英、高旭、陈宁、孙宏宁、徐清、周勇、陈传明、刘洪忠、李志明、杨雄生、刘艳(流行:陈传明、刘洪忠、李志明、杨雄生、刘炎是孤独董事适合求职者)不当心法度法规、正态化贴纸也《公司尺》规则不得使搞份上市的公司董事和论文公司董事的处境,都不的当心奇纳证监会肯定论文义卖市场;

(二)四届董事会适合求职者的决议方式和顺序、被决议人的资历适合公司或职业法度、法规的规则。、公司尺的正态化贴纸和声称;

(3)赞成决议周毅等12名适合求职者使搞四名董事。,并同

拟向公司股票持有者大会对立面。

(八)在起功能的公司上级支配权杖的工作;

使搞公司四届董事会孤独董事,我已慎重核准了董事会赡养的相关性教训。,以下是对SENI选出而还没有上任的的孤独建议:

1、公司四届董事会拟持续选出而还没有上任的;建议持续选出而还没有上任的张海布、优德娱乐、孙汉林、吴祖芳、张涛、姜健是公司副总统;选出而还没有上任的姜健为董事会书记;苏本埃将被选出而还没有上任的为公司的财务总监。;建议持续选出而还没有上任的李云为公司合规总监。、总法度顾问;结束候选每人具有相配岗位供职资历。公司四届董事会拟选出而还没有上任的王毅为个人。,王毅熟习论文事实,风险支配所需的专门知识和艺术,搞论文同行9年结束,具有健全大学本科学历,接来硕士度,经过了CSR核准的资历与试验有关的,适合并接来上级支配权杖供职资历后,正式使搞公司首座风险官。

2、四届董事会工作上级支配权杖的顺序、公司尺的正态化贴纸和声称。

3、赞成将是你这么说的嘛!适合求职者对立面F的高音部进行或参加会议。

(九)在起功能的上级支配权杖薪酬

3月 29日,第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议看重

201年为公司上级支配层完成负责任感、成绩评价与薪酬发言

告》。我经过了使有法律效力。,2015年度,公司上级支配权杖顽固的说国家法度

律法规和公司尺相关性声称,仔细、仔细的、勤勉的地完成负责任感,用水砣测深主管部门的日常支配,诱惹义卖市场和同行大船上的小艇鸿运,加强引入,详细化义卖市场位置,公司经纪业绩稳步加强。,董事会下达的年度经纪目的为:。从此,个人以为,本公司上级支配权杖的工钱按公司或职业规则完成。,接合经董事会看重经过的《公司上级支配权杖考勤与薪酬支配办法》也公司薪酬支配方法决定的,顽固的依分数、岗位和演技挂钩的。公司董事、监事、上级支配权杖实践收到的付款为:。

(十)公司及股票持有者赞成的完成保养康健

公司高音部外面的募股时,预防同同行竞赛,江苏国信赞成,公司最大股票持有者:江苏国信及隶属公司或许隶属职业在未来的稍微工夫不熟练的以稍微方式(包含但不限于自营、插一脚或大船上的小艇商业练习。江苏国信及其分店或隶属公司的稍微事实机遇、插一脚或插一脚稍微能够与,江苏国信会将是你这么说的嘛!商业机遇让予公司。

土地公司第三届董事会第六感觉次进行或参加会议、第三届中西部及东部各州的县议会四次进行或参加会议及201 199年以第二位次暂时股票持有者大会胜利,江苏国信方法了从前的的赞成:江苏国信及隶属公司或许隶属职业在未来的稍微工夫不熟练的以稍微方式(包含但不限于自营、合资或联营)插一脚或停止与华泰论文主营事实在竞赛的事实练习(锦泰迅速的股份有限公司除外)。江苏国信及其分店或隶属公司的稍微事实机遇、插一脚或分享稍微能够与产量竞赛的事实,江苏国信将是你这么说的嘛!事实机遇授予华泰论文。

公司及其股票持有者的赞成先前完成端。。

(11)教训展现的器械

公司顽固的说LA公司、《论文法》、上海论文市所份上市选出而还没有上任的、香港论文市所股份有限公司论文上市选出而还没有上任的及其他的、法规、公司尺的标准检查程序贴纸和规则。在我2016年的任期内,公司在上海论文市所和香港市及结算所股份有限公司展现易网站会诊展现贴纸约273份,包含时限发言、暂时公报、公司支配贴纸、股票持有者通函、境外接管公报等。流行,在A股尊重,公司展现了四份时限发言。、75暂时公报、9个月刊经纪保养康健首要财务教训及40个其他的教训等,在 H股尊重,公司展现公报、通函、境外接管公报共145条。个人以为,公司教训展现的现实、精确、满的、即时、只是,不当心虚伪记载。、给错误的劝告性公务的,未产生少报、瞒报、误报等。。

(十二)公司内心里把持的器械保养康健。

个人经过细阅《华泰论文爱好股份有限公司2015年度内心里把持评价

发言并在知情和考察内心里把持的依据,以为:

紧密的2015年12月31日内心里把持评价发言标准检查程序日,公司先前说了这条规则。

职业内心里把持旗系统和相关性规则的声称在自己人伟大尊重保养了无效的财务发言内心里把持,财务发言无伟大内心里把持缺陷。,非财务发言内心里把持无伟大缺陷。。从此,个人作为公司的孤独董事赞成《华泰论文爱好股份有限公司2015年度内心里把持评价发言》。

(十三个的)董事会的运作及其部门的专项赞成

我2016年的任期,董事会共集合10次进行或参加会议。,流行

两倍现场进行或参加会议,3 以第二位届进行或参加会议由现场和电视图像录制进行或参加会议进行。,一次到现场

电视图像录制电话学叫进来,一次到现场及电话学方典型叫进来,3次与传达员

典型叫进来。个人以为:发言期内集合董事会、叫进来适合法定顺序和接管声称,开票成功实现的事无效,完成无效,教训展现的现实、精确、满的、即时。

董事会设立了大船上的小艇战略、决议佣金、薪酬与考勤佣金、与某人击掌问候专门佣金、合规与风险支配佣金和非盟。我2016年的任期,董事会大船上的小艇战略佣金集合两倍进行或参加会议,决议佣金进行了三倍的数进行或参加会议,薪酬与评价佣金进行了两倍进行或参加会议,合规与风险支配佣金集合三倍的数进行或参加会议,审计佣金集合了五次进行或参加会议。个人以为:董事会专门佣金任务顺序、合规、无效。

(十五世纪)孤独董事以为该当展现的其他的事项。

鉴于公司经过其香港给零用钱或津贴助长资产,海内义卖市场散布,公司

它先前相当本人巨万的客户群。、指挥的互联网方法平台和灵敏的境内外合作的全事实链系统的奇纳指挥的健全论文界分批。该公司的香港分店先前相当本人要紧的平台。,从此,公司应导致香港分店与GRO此外毗连接头。,主动语态使用批营销方法、客户根底、得出所预测的结果长处和其他的事实资源,使广大的活动香港国际财源中心的优势,加强与国际视野和训练的内心里和内部接触人,为客户制造更大的价格。一级义卖市场事实应此外加强与华的共同工作,特别在华泰交接并购事实的帮忙下、在奇纳论文市所回归等管辖范围具有较强的力度,深化发掘,基金条款资源,扩张物批投资额事实的全球上菜用具燃烧着的木头。得出所预测的结果和贩卖市应主动语态扩张物地区漫游,注意与客户扩张物牧师互惠相干,经过H的集成得出所预测的结果帮忙将投资额价格转变给客户。作为公司海内平台的资产,主动语态助长全球丰富支配平台再现,出席者起重机公司跨境丰富配臵才能,逐渐扩张物海内丰富支配义卖市场。

四、教养和仿真保养康健

为了加强他们完成负责任感的才能,我仔细仿真奇纳证监会、香港证监会、江苏省监察局、交上所、香港联交所相关性法度、法规及相关性贴纸。完成期:201年12月17日至18日,接合处上海有组织的的最新接管策略教养,他还接纳了公司海内法度顾问的写成文字的教养。。

四、总体评价与建议

作为公司的孤独董事,2016 年度演技期,讲话热诚的、勤勉的、

尽职的姿态,精确完成孤独董事负责任感。2017 年,我会持续教育活动

关怀接管如今的、同行动态与公司日常经纪支配与财务本价,主动语态关怀公司大船上的小艇战略、使用钥匙事实大船上的小艇等伟大成绩,目前的有理的提言和建议。

发达孤独董事在日常任务说话中肯功能,尽职尽职,实在防守合奏股票持有者的法定权利。

我在此发言。

华泰论文爱好股份有限公司

孤独董事陈传明

2017年3月30日

华泰论文爱好股份有限公司

2016年孤独董事 年度履职发言

(刘洪忠)

个人刘洪忠,从2013年11月迄今任董事会孤独董事,拨准的快慢

他多元化审计佣金身体部位。、决议佣金委员、薪酬与评价佣金和大船上的小艇战略佣金身体部位。如今土地LA公司、在起功能的扩张物份上市的公司孤独董事方法的导游建议、在起功能的加强权利警惕的若干规则、《公司尺》、孤独董事任务方法的规则和声称,我可以吗 2016年业绩发言如次:一、孤独董事基本保养康健

(1)团体商业经验、专业语境及多元化权杖

个人刘洪忠,1965年将满,博士。复旦大学健全大学原全球性的经济系、国

国际财源系教师、副训练兼系主任;1999年5月迄今复旦大学国际健全大学

财源学术部门训练;弯垂下来的公司孤独董事。那个,我从2008年2月开端多元化

申银万国迅速的股份有限公司孤独董事,自2006年6月以后的东海迅速的

有限负责任公司孤独董事,2009年9月起多元化上海乡下的全体居民商业存款爱好

股份有限公司孤独董事,2013年5月起多元化上投摩根底金支配股份有限公司

孤独董事,2013年6月起多元化上海建工批爱好股份有限公司内部董事。

是你这么说的嘛!职业与本公司公司或职业。

(2)先决条件有对撞击孤独性的保养康健的解说。

1、作为公司的孤独董事,我和我的直系亲属、公司及其相干公司均未在伟大个人社会相干中供职。,不当心直觉的或间接的思索公司已发行爱好的1%或1%结束,归咎于公司前十大股票持有者,缺席的直觉的或间接的思索公司已发行爱好5%或5%结束的股票持有者单位供职,他们也缺席的公司前五名股票持有者中

位供职。

2、我不当心向公司或其隶属公司赡养财源上菜用具。、法度、支配征询、技术征询及其他的上菜用具,未从公司及其首要爱好助长额定资源。、其他的未展现的爱好。

从此,我不当心稍微撞击孤独性的相关性保养康健。

二、孤独董事年度业绩概述

(1)列席进行或参加会议

1、2016年度,公司集合了联席进行或参加会议 12 董事会进行或参加会议,我亲自接合处了了

流行11个,因公事解释未亲自浮现来席第三届董事会第三十二次

进行或参加会议,孤独董事陈传明行医受写成文字的付托,不当心缺席的。我向董事会对立面了一份提案,供董事会看重。,他们都自发的知情相关性的语境教训,相关性材料审察,进行或参加会议上慎重思索了每本人本题。,主动语态议论,广大的使用你的专门知识,因为财源、事实经纪、职业在大船上的小艇战略尊重的条款投资额、财政计算和预算、言归正传分派、外用的辩解、内控保养康健、在起功能的上级支配权杖选出而还没有上任的和薪酬的建议、公平的断定,专业评论很不受控制的,任务防守公司的法定权利。董事会看重的投标整个经过。。

2016年,我在场。 两倍股票持有者大会。闭会前,我慎重地反省了投标。,

在进行或参加会议上,现场股票持有者的建议,特别是小股票持有者和大股票持有者的建议、公司领袖的建议、解说和回应,经过如此的沟通和交流,较好的地完成作为公司的孤独董事的负责任感,助长公司旗运作,对需求评论的投标授予了有理由、成立、公正的的孤独立场。

是你这么说的嘛!董事会的公司或职业胜利和付诸表决成功实现的事;、香港市所网站、公司官网及详细阐明大众传媒展现。

发言期内,2016年1月1日至2016年6月19日,我使搞

审计佣金第三届进行或参加会议身体部位、决议佣金委员及抵押及评核佣金委员,2016年6月20日至2016年12月20日任第三届董事会决议佣金委员及抵押及评核佣金委员,2016年 12月 21日迄今任四董事会身体部位大船上的小艇战略佣金商业。发言期内,我接合处专业佣金进行或参加会议的保养康健如次:

1、接合处审计佣金进行或参加会议

(1)2016年2月1日,我在上海经过电视图像录制接合处了公司的第三名。

2016年审计佣金高音部进行或参加会议,进行或参加会议听取了毕马威威华振华进行或参加会议

2015年簿记员事务所旁听生任务漫游、审计组首要身体部位、

总体审计安顿、复核示意图及阐明基本策略、内心里把持和其他的审计任务材料的报告请示,审计佣金身体部位与相关性P经过的议论与沟通,同时,笔者审察了公司审计未定稿P。。会上,我的目的是2015年 199年股市动乱的信贷风险,审计员作了广大的的解说。,治疗不确定。

(2)2016年2月25日个人经过沟通接合处了公司第三届董事会

审计佣金以第二位次进行或参加会议。进行或参加会议看重经过了《在起功能的2015年公司的若干成绩》

度审计建议书。

(3)2016年3月28日,我接合处了公司第三届董事会进行或参加会议

设计佣金第三倍的数进行或参加会议,进行或参加会议看重经过了《公司2015年度财务

决算账目发言、2016年度公司财务预算发言、在起功能的公司对201

言归正传分派条款、公司201年度发言放映、在起功能的公司2015

在起功能的年度内心里把持评价发言的投标、论董事会审计佣金 2015

年复一年度履职保养康健的发言》、201年度公司提高某人的地位审计上菜用具费增加

案》、公司工作簿记员事务所的示意图、在起功能的凝视公司201

日常相干市放映、201年度公司簿记员估算变动的根究

专题发言建议、2016年内心里审计任务放映,并且抽穗

2015年度公司内心里审计任务发言。会上,公司对价

2015 年度财务决算账目发言时,我不当心投资额存款事实的预算,询

问同行系统性风险保养康健也投行的同行平均水平,对此,总领袖费里对放映财务处的解说,奇纳论文业协会还没有颁布详细的平均水平,但该公司的并购事实在业内顺序第一位。,投资额存款事实预算不可的首要解释是。在看重2016年度公司财务预算发言时,我以为总体财务预算是守旧的,思索到m2的升压速度设为11%。,少于内阁任务发言中m2的升压速度,对此,费雷总领袖解说,公司的财务预算按中立假说把持。。

(4)2016年4月27日,个人经过沟通接合处了公司第三届

审计佣金四次进行或参加会议,进行或参加会议看重经过了在起功能的公司的

2016年第一位使驻扎发言的投标》。

2、接合处决议佣金进行或参加会议

讲话第三届董事会决议佣金的身体部位。,与…划分 2016年 1

1月26日、4月14日、10月27日和12月20日经过沟通接合处了公

该司第三届董事会决议佣金将是20年来的第一位届、二、三、四次进行或参加会议,看重

在起功能的精选的陈传明行医为孤独非电子人士的投标、《在起功能的精选的杨雄生行医为公司第三届董事会孤独非完成董事的预案》、在起功能的精选的第三届董事会非完成董事的投标、在起功能的精选的四届董事会身体部位(非孤独董事)的投标、《在起功能的精选的公司四届董事会身体部位(孤独董事)的预案》和《在起功能的公司拟工作上级支配权杖人选的预案》。

3、接合处薪酬与考勤佣金进行或参加会议保养康健

2016年3月28日,个人在土布接合处了公司第三届董事会薪酬与

评价佣金高音部进行或参加会议。进行或参加会议看重经过了在起功能的公司的董事2015

年度成绩评价与薪酬发言告》和《在起功能的公司上级支配权杖 2015

杜蒂的年度表示、成绩评价与薪酬发言告》。会上,个人对立面公司2015年12月的孤独非完成董事退职后仍履义务宜目前的了怀疑,事先的论文事务代表赵元宽被声称重行、本尺以公司应收账户荣誉为根底停止解说。,治疗不确定。

2016年9月22日,个人经过沟通接合处了公司第三届董事会薪

2011年薪酬及考勤佣金以第二位次进行或参加会议,在起功能的公司高管的权衡与采用

成员在起功能的201年演技放映和目的的建议。

4、接合处大船上的小艇战略佣金进行或参加会议

个人作为公司四董事会身体部位大船上的小艇战略佣金,2016年12月

30日经过沟通接合处了四届董事会大船上的小艇战略佣金2016年高音部

进行或参加会议,进行或参加会议看重经过了在起功能的公司的2016年任务总结和2017年任务思

路的投标》。

孤独董 往年必须接合处 亲自浮现来 经过沟通 付托出 缺席的 是连两倍吗 亲自浮现来席

事实明确 补充董事会 位次数 接合处次数 位次数 次数 不亲自接合处 股票持有者大会

次数 其他的进行或参加会议 次数

刘洪忠 12 11 4 1 0 否 2

(2)其他的表示

1、编制公司2015年度发言及其他的贴纸、看重任务

我在公司。2015年度发言的编制与展现,我发生大众的负责任

年度经纪保养康健及除数伟大事项进步保养康健,公司的片面业绩 2015

审计年度计算报表的监视任务。在编制公司2015年度发言指挥,听

取了毕马威华振簿记员事务所权杖在起功能的公司2015年度审计漫游、

专业上菜用具茶首要身体部位、总体审计安顿、复核示意图及阐明基本策略、内心里把持和其他的审计任务的报告请示,与复核员议论和沟通,声称簿记员权杖成立、以公平的方式停止审计,公平颁发审计建议,确保审计发言广大的表明公司的真实保养康健。。年度发言对立面董事会看重前,我提早看了发言,与公司审计机构和财务处门沟通,知情审计行动方向中见的成绩,赞成年度审计整齐注册簿记员师。

2、自发的考察、知情公司的运营和支配权杖。

2016年度,个人一尊重细阅《华泰论文股股份有限公司任务传达、

反省摘要、公司时限发言、暂时公报及其他的相关性教训,另一尊重,Telephon、、短信、公司的邮寄方式和其他的董事、上级支配权杖及相关性任务权杖保养迟滞的沟通,还使用接合处现场进行或参加会议的机遇、南津的电视图像录制进行或参加会议或巡回演出机遇,致公司、知情上海公司及其他的子公司的经纪保养康健,与公司领袖面对面沟通,为仔细的断定获取相关性语境材料;那个,专注于纸质大众传媒、电视节目、经过互联网方法和其他的大众传媒报道公司,主公司教训。在此依据,我能忧虑相关性的事实、成立、公平的断定,无效防守合奏公民的法定权利。。

3、与公司公司或职业事项的争议

作为公司的孤独董事,我不当心在董事会上目前的稍微2年的建议。

他对非董事会的建议目前的反对的理由。。

4、公司与孤独董事的共同工作

2016年度,公司主动语态帮忙孤独董事的履职。,非但适合孤独性

安顿董事任务方法规则,安顿董事会书记、论文代表和董事会要紧官职任务权杖一本正经社区,并且还经过编纂《华泰论文股股份有限公司任务传达、反省摘要等纸和烟叶时限绕行的公司运营保养康健,它典当孤独董事取与其他的董事异体同形的发生权。,为孤独董事制造多的助长的任务先决条件。董事会决议的事项,公司提早使充满孤独董事,并向孤独董事赡养。

三、重音符号孤独董事的年度业绩

(1)在起功能的相干市

个人作为公司的孤独董事,公司第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议集合前,笔者先前慎重审察了日常相关性事务的预备放映,在孤独法官的依据,对相干方市颁发以下孤独建议::

1、是你这么说的嘛!相干市是只是的。,市价格是指市价。,不在伤害公司和其他的股票持有者爱好的保养康健。;2、是你这么说的嘛!相干市,这些都是公司日常经纪练习产生的。,有助于公司事实的定期地大船上的小艇。,它会给公司售得稍许地有助于;3、是你这么说的嘛!相干市审批顺序适合相关性规则。、正态化贴纸的规则和本尺的声称。

(二)在起功能的对公司2016年度外用的辩解保养康健的专项阐明及孤独意

(1)华泰财源界分(香港)股份有限公司全资分店O International Finance I 股份有限公司于201年10月8日抛光了第一位期发行。境外公司债券发行。为了加强亏欠归还辩解的高音部发行,降低质量发行货币利率,土地公司年度股票持有者大会确认达标,公司获确认达标人士决定由奇纳存款澳门树枝以开立备用信用证方式为这次首期境外公司债券赡养辩解。同时,土地中华人民共和国第三届董事会第九次进行或参加会议胜利,公司就初始ISS签发的备用信用证,反辩解薪水不超过这次公司债券基金、利钱及其他的相关性费30亿元人民币均等一元纸币。辩解是指共同负责任辩解。,典当期的满期日为自满期日起六点月。,眼前仍在保修期内。

(2)2015年1月,全资分店华泰论文(上海)资产支配

有股份有限公司公事。以确保本钱支配者的自己人风险把持目的,经第三届董事会第十六次进行或参加会议核准,公司为资管分店赡养非常好限量为人民币12亿元的净本钱辩解,它还赞成在支配公司需求时赡养现钞帮忙。,公司将无先决条件的赡养是你这么说的嘛!牌价漫游内的现钞。。

2016年6月16日,奇纳论文监视支配佣金颁布了

风险把持目的支配办法,本钱支配公司需求集合他们的排列化本钱支配权杖、非标准检查程序资产投资额揭发设计、其他的使熟习或适应放映土地其净事实资产计算。、、风险本钱预备(按奇纳证监会分级整齐系数),连三年第一位流的结束,A级是,B类为,C类为,D类为),计算和招致标准检查程序比拟受胎很大的加强。。新规则将于2016年10月1日正式器械。。2016年7月15日,奇纳论文监视支配佣金颁布分级成功实现的事,公司在201年从A降到了BBB。。依规则,公司与分店经纪论文的兼并评价,BBB级也遵从的AB。在此依据,目前的了一种新的标准检查程序估算方式。,2016年6月底,本钱支配C风控目的说话中肯风险覆盖率 120%预警标准检查程序。一句话,为确保公司各项风控目的成功,经第三届董事会第十六次进行或参加会议核准,提高某人的地位股份16亿元,并为该公司新增赡养非常好限量为人民币50亿元的净本钱辩解,它还赞成,当华泰论文(上海)资产支配股份有限公司。,公司将无先决条件的赡养是你这么说的嘛!牌价漫游内的现钞。。

经查核,除是你这么说的嘛!典当外,鉴于2016年12月31日,公司不当心别的了

累计和行程辩解。个人作为公司的孤独董事当前颁发了如次孤独建议:

(1)本公司向辩解人赡养反辩解,以发行,为了加强海内第一位期B的还款保证,降低质量发行货币利率,这种辩解不伤害公司的法定权利。;

(2)本公司为全资管道公司赡养净本钱辩解。,以确保其风险把持目的持续适合时限,这种辩解不伤害公司的法定权利。;

(3)公司先前顽固的说相关性法度法规、正态化贴纸的规则和本尺的声称,已器械相关性方针决策顺序;

(4)公司完成了展现内部教训的工作。,诚实地赡养公司的满的性外用的辩解。,精确展现教训、满的,辩解风险已完整回复。

(三)在起功能的公司经过本钱往还的特别阐明和孤独建议。

经查核,个人作为公司的孤独董事以为:2016 年度,公司界分股

华东地面和REL地面不在非经纪性占领公司资产的保养康健。,都不的在先前年度产生并累计至2016年12月31日的违规相干方资产占领保养康健。

(四)在起功能的对公司2015年度言归正传分派预案的孤独建议

土地第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议胜利,

公司2015年度言归正传分派示意图如次::以201腊尽冬残权利会诊7,162,768,800

斯托克是红衣主教,合奏股票持有者每10股分赃人民币元(含税),

黄金分赃3元,581,384,元,未分派言归正传人

币7,347,965,元到来年。今年现钞股息薪水

份上市的公司股票持有者净赚平衡一。言归正传结束分派示意图已于2016

2000年8月5日抛光。

个人以为:公司2015年度言归正传分派预案适合《份上市的公司接管指

牌价单第3号-现钞分赃的相关性规则和联营公司尺,适合

公司的实践保养康健降低公司的持续和康健,不当心伤害股票持有者爱好的保养康健,特别是,从此赞成公司2015年度言归正传分派预案。(5)在起功能的记住簿记员事务所的孤独建议

公司第三届董事会以第二位十九点钟次进行或参加会议集合前,讲话鉴于成立公平的准绳,对公司持续记住毕马威华振簿记员事务所(特别普通使无空闲)为公司及界分分店2016年度计算报表和内心里把持审计上菜用具机构,别离当播音员A股和H股审计发言,在起功能的审计上菜用具费不超过500万元的建议教训的使有法律效力和审察,颁发了以下孤独建议:

1、毕马威魏华正簿记员事务所为公司赡养计算报表。

内心里把持审计上菜用具,孤独下列才能、成立、只是完成标准检查程序,坚决地宣告只是、孤独审计的真实姿态,完整完成打杂工规则的负责任和工作。

2、赞成公司持续记住毕马威华振簿记员事务所为公司及界分分店2016年度计算报表和内心里把持审计上菜用具机构。

(六)募集资产应用保养康健

奇纳证监会核准,公司于201年抛光H股发行。,H股发行

这次募集资产经毕马威华振簿记员事务所(特别,并发行毕马威使有法律效力发言编号:15001031。土地毕马威簿记员事务所发行的验资发言,公司高音部外面的发行募集资产净总值,587,689,人民币(体谅相关性上市费),体谅承销品贩卖发行费后,募集资产等于,015,054,元。鉴于2016年12月31日,公司在H股发行集资产等于的依据又接来利钱支出及汇兑盈亏账目折合人民币81,321,元。鉴于2016年12月31日,累计应用H股发行集资产人民币29,968,849,人民币(含募集资产利钱及汇兑盈亏账目),还没有应用的募集资产(H股发行集资产等于的依据又接来利钱支出及汇兑盈亏账目)折合人民币约655,780,人民币,这把正式送入精神病院资产存入公司的存款账目。。

经查核,2016年末,公司H股发行集资产放映使方法方向与招股说

不含糊的贴纸的展现是分歧的。,未产生更改。公司将以其大船上的小艇战略为根底,义卖市场州及H股发行集资产应用放映,连将H股发行集资产投入应用。

(七)在起功能的决议公司董事适合求职者的保养康健

1、2016年1月27日,公司集合第三届董事会以第二位十七次进行或参加会议。,

看重《在起功能的精选的陈传明行医为公司第三届董事会孤独非完成董事的预案》和《在起功能的在起功能的精选的杨雄生行医为公司第三届董事会孤独非完成董事的预案》,作为公司第三届董事会孤独董事,我已慎重核准了董事会赡养的相关性教训。,论陈传明、杨雄生为公司第三届董事会孤独董事适合求职者约定颁发如次孤独建议:

陈传明,第三届孤独非完成董事适合求职者、杨雄生均不在《公司条例》等法度法规、正态化贴纸也《公司尺》规则不得使搞份上市的公司孤独董事和论文公司孤独董事的处境,都不的当心奇纳证监会肯定论文义卖市场;

(二)决议孤独非完成人适合求职者的方式和顺序、被决议人的资历适合公司或职业法度、法规的规则。、公司尺的正态化贴纸和声称;三。赞成决议陈传民、杨雄生为公司第三届董事会孤独非完成董事适合求职者,并赞成向公司股票持有者大会对立面。

2、2016年4月15日公司集合第三届董事会第三十一次进行或参加会议,

看重在起功能的精选的第三届进行或参加会议非完成身体部位的提案,华泰论文第三届董事会孤独董事,笔者先前慎重审察了公司赡养的相关性教训。,在起功能的高旭、陈宁、徐青是公司第三届董事会的适合求职者。约定颁发如次孤独建议:

高旭,公司第三届董事会适合求职者、陈宁、徐青不当心公司条例等法度法规、正态化贴纸也《公司尺》规则不得使搞份上市的公司

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